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Cash-Monitoring einer AIF-Verwahrstelle. Ein Beitrag zur Nutzung der intelligenten Datenanalyse unter Beachtung von Risiko- und Compliance-Aspekten
Michaela Thomas
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Das Inkrafttreten des KAGB fhrte dazu, dass zuvor nicht regulierte Fondsprodukte auch eine Verwahrstelle bentigen. Diese sind aufgrund steigender Kundenzahlen mit einer wachsenden Anzahl zu kontrollierender Konten konfrontiert. Das bislang berwiegend manuell durchgefhrte Cash-Monitoring erscheint den gesetzlich und aufsichtsrechtlich geforderten Kontrollpflichten als nicht mehr angemessen.
Im Gang der Untersuchung wird das Cash-Monitoring basierend auf einer Prozessanalyse als Kernprozess fr die Erfllung dieser Kontrollpflichten erkannt. Eine Prozessrisikobeurteilung und Gefhrdungsanalyse zeigt, dass sich die intelligente Datenanalyse als geeignete Manahme zur Prozessoptimierung darstellt. Basierend auf verschiedenen Auswertungen werden die Ergebnisse aus einer Datenbasis-, Zeitpunkt-, Zeitraum- und Zukunftsbetrachtung beispielhaft vorgestellt.
Als wesentliche Erkenntnis ist festzustellen, dass die intelligente Datenanalyse fr das Cash-Monitoring geeignet ist, um die Kontrollpflichten einer Verwahrstelle bei gleichzeitiger Beachtung von Risiko- und Compliance-Aspekten effektiv und effizient zu erfllen und dem Anlegerschutz so noch besser gerecht zu werden. Die Methode hat Potential fr weitere Anwendungen, fhrt zu Wissenszuwachs und generiert einen Wertbeitrag fr das Unternehmen.
Im Gang der Untersuchung wird das Cash-Monitoring basierend auf einer Prozessanalyse als Kernprozess fr die Erfllung dieser Kontrollpflichten erkannt. Eine Prozessrisikobeurteilung und Gefhrdungsanalyse zeigt, dass sich die intelligente Datenanalyse als geeignete Manahme zur Prozessoptimierung darstellt. Basierend auf verschiedenen Auswertungen werden die Ergebnisse aus einer Datenbasis-, Zeitpunkt-, Zeitraum- und Zukunftsbetrachtung beispielhaft vorgestellt.
Als wesentliche Erkenntnis ist festzustellen, dass die intelligente Datenanalyse fr das Cash-Monitoring geeignet ist, um die Kontrollpflichten einer Verwahrstelle bei gleichzeitiger Beachtung von Risiko- und Compliance-Aspekten effektiv und effizient zu erfllen und dem Anlegerschutz so noch besser gerecht zu werden. Die Methode hat Potential fr weitere Anwendungen, fhrt zu Wissenszuwachs und generiert einen Wertbeitrag fr das Unternehmen.
- Illustratör: 33 Abbildungen
- Format: Pocket/Paperback
- ISBN: 9783961466016
- Språk: Engelska
- Antal sidor: 190
- Utgivningsdatum: 2018-02-02
- Förlag: Diplomica Verlag