Compliance Officer Vertrge

Die Berufsbezeichnung Compliance Officer ist noch nicht festgeschrieben. Die Ausbildung zum Compliance-Beauftragten schreitet voran, Zertifizierungen sind mglich.

Aber die Risiken, die mit der Beauftragung als externer oder mit der Berufung als interner Compliance-Beauftragter verbunden sind, bleiben nicht immer voll durchschaubar.

Deshalb ist es notwendig, dass sich einerseits der Verantwortliche (z.B. der Geschftsfhrer), der einen Compliance-Officer beruft und andererseits der Vertragspartner, der sich in die Rolle des Compliance-Officers begibt, darber klar werden, welche Aufgaben delegiert werden und welche dem Verantwortlichen Geschftsfhrer berlassen bleiben.

In Zukunft werden immer mehr Kleine und Mittelstndische Unternehmen (KMU) sich mit dem Thema Compliance beschftigen mssen. Einerseits weil sie in der Lieferkette durch Partner dazu gezwungen sind, andererseits, weil Normen, wie z.B. die DSGVO und andere, dazu mittelbar zwingen.
Die meisten KMU werden keinen vollen Arbeitsplatz fr Compliance einrichten.
Das wird dazu fhren, dass die Dienstleistung eines Compliance Officer von auen zugekauft wird.

Verbindliche Vertragsmuster fr die Bestellung eines Compliance Officers sind aber noch nicht etabliert. Auch die Risiken fr externe Compliance Officer sind den Akteuren nicht immer klar. Die Garantenstellung birgt Risiken.

Deshalb unternehmen wir mit diesem Buch einen ersten Versuch, dem zuknftigen Compliance Officer Hinweise zur vertragskaufmnnischen Gestaltung der Berufung als externer Compliance-Officer zu geben.

Insbesondere die Abgrenzung von Verantwortungsbereichen hat Einfluss auf Haftungsfragen vermgens- und strafrechtlicher Art.

Der zuknftige Compliance Officer findet in diesem Buch Hinweise, wie er in der Verhandlung zur Beauftragung die wesentlichen Punkte anspricht und vertraglich fixieren kann.