Die Beratungsprotokollpflicht im System des europarechtlich determinierten Anlegerschutzes

Zum Anlegerschutz im Retail Banking sind trotz "Regulierungstsunamis" und "Literaturlawine" immer noch die wenigsten Fragen zufriedenstellend geklrt. Nico C. Klein nutzt die Beratungsprotokollpflicht, mit der aus rechtspraktischer, rechtsdogmatischer und rechtspolitischer Sicht zahlreiche Spannungen einhergehen, daher als roten Faden einer grundlegenden Untersuchung. Die Protokollpflicht wird sorgfltig in das durch mehrere Regelungsebenen berlagerte Feld des Wertpapierdienstleistungsrechts sowie speziell den Kontext jngerer gesetzgeberischer Qualittsverbesserungsmanahmen eingeordnet. Dabei werden dogmatische Stringenz und Anwendungstauglichkeit miteinander vereinbart, empirische Daten bercksichtigt und auch vor einer konomischen Analyse des Rechts wird nicht zurckgeschreckt. Zugleich leuchtet der Autor mehrere allgemeine Grundlagenfragen aus, wie etwa die der Reichweite europischer Harmonisierungsbestrebungen, des Verhltnisses von Aufsichts- und Zivilrecht, der praktischen Durchsetzungs- und Sanktionskraft der BaFin und der Schutzgesetzdogmatik. Fr die Dissertation wurde Niko C. Klein mit dem Hochschulpreis des Deutschen Aktieninstituts 2016 ausgezeichnet.