Praxis des Non-Financial Risk Managements im Finanzsektor

Dieses Buch liefert eine fundierte Bestandsaufnahme zur Geschichte des Umgangs mit Non-Financial Risks und leitet daraus nützliche Empfehlungen für das künftige Risikomanagement ab.Im Jahr 1995 hat der Untergang von Barings Bank durch ?rogue trading" (Nick Leeson) fürnachhaltige Aufmerksamkeit gesorgt, 1997 sind erste Studien zu Operational Risk in Bankenerschienen (BBA/C&L), 1999 das erste Konsultationspapier zu ?Basel II", in dem ?other risks"(aus denen später ?operational risk" wurde) thematisiert wurden. Somit ist ca. einVierteljahrhundert verstrichen, seit erste Banken begannen, sich systematisch mit dieserDisziplin (die seit ca. 10 Jahren im breiteren Sinne, unter Einschluss von Reputationsrisikenund Strategischen Risiken zunehmend unter ?Non-Financial Risk" firmiert) zu beschäftigen.Versicherungen und andere Finanzdienstleister haben zu einem etwas späteren Zeitpunktbegonnen, sich mit diesen Themen intensiv auseinanderzusetzen. Ein Rückblick auf dieseZeitspanne und ein Ausblick auf die Zukunft scheint daher lehrreich zu sein. Der Autor istselbst seit Januar 1999 in dem Thema unterwegs (HypoVereinsbank, später Commerzbank,KPMG, Deutsche Bank, KPMG) - ergänzend zahlreiche Vorlesungen, Seminare, Konferenzenund Vorträge zu Operational Risk und Non-Financial Risk Management.